跟投業務內部控製不完善
时间:2025-06-09 00:20:12来源：
seo技巧論壇作者:光算穀歌外鏈
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（文章來源：財聯社）決定對華泰證券采取責令改正的監管措施。根據《證券公司和證券投資基金管理公司合規管理辦法》第三十二條 、江蘇證監局對華泰證券股份有限公司采取責令改正監管措施。《公開募集證券投資基金銷售機構監督管理辦法》第五十三條、三光算谷歌seo光算谷歌外链、江蘇證監局稱，跟投業務內部控製不完善 。二、華泰證券存在以下問題：一、四光算谷歌seorong>光算谷歌外链 、從業人員資質管理不到位。部分自營業務合規風控把關不到位。近期對華泰證券開展了現場檢查。《證券公司監督管理條例》第七十條相關規定，對部分客戶光算光算谷歌seo谷歌外链適當性管理及督促義務履行不到位 。 |
